2021年的券商，在轉(zhuǎn)型中謀求新的發(fā)展。

2個(gè)多月的時(shí)間里，不僅有11家券商的“掌門人”職位出現(xiàn)了變動(dòng)，還有4家券商進(jìn)行了組織架構(gòu)調(diào)整。在響應(yīng)國家戰(zhàn)略，打造“航母級(jí)”券商的背景下，券商們均在發(fā)力，為行業(yè)的美好明天鉚足干勁。

對(duì)此，中信改革發(fā)展研究基金會(huì)研究員趙亞赟在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“面對(duì)新的形式和競(jìng)爭(zhēng)加劇，以及新的金融信息技術(shù)的應(yīng)用等因素，券商面臨轉(zhuǎn)型壓力，一些券商比如東方財(cái)富抓住機(jī)會(huì)趁勢(shì)崛起。還有部分券商墨守成規(guī)業(yè)績(jī)下滑或增速放緩，券商當(dāng)前如果想抓住新機(jī)遇探索新的轉(zhuǎn)型路徑，就必須大刀闊斧進(jìn)行人員和架構(gòu)的調(diào)整。”

4家券商年內(nèi)

調(diào)整組織架構(gòu)

為避免同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，重塑新的發(fā)展格局，證券行業(yè)近年來一直在探索新的轉(zhuǎn)型路徑，通常來說，券商組織架構(gòu)的調(diào)整與公司重大經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整等因素息息相關(guān)。

《證券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)公開信息不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，已有4家券商進(jìn)行了組織架構(gòu)調(diào)整。3月1日，中泰證券董事會(huì)審議通過了《關(guān)于公司組織架構(gòu)調(diào)整的議案》。一是新設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)委員會(huì)、績(jī)效考核中心;辦公室更名為綜合辦公室，垂直管理北京、上海、深圳綜合管理部;戰(zhàn)略規(guī)劃部更名為規(guī)劃發(fā)展部;登記結(jié)算部更名為運(yùn)營(yíng)中心;撤銷機(jī)構(gòu)銷售交易部、資金運(yùn)營(yíng)管理部。二是授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，調(diào)整公司總部各部門具體職責(zé)及各委員會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置，但監(jiān)管規(guī)定要求必須以董事會(huì)單項(xiàng)決議審批的事項(xiàng)除外。

而就在2月8日，中泰證券的董事會(huì)剛剛審議通過了《關(guān)于公司設(shè)立戰(zhàn)略客戶部、督查室的議案》。同意公司設(shè)立戰(zhàn)略客戶部、督查室。也就是說，今年以來，中泰證券一共新設(shè)了5個(gè)部門，撤銷了2個(gè)部門，更名了3個(gè)部門。

2月25日，浙商證券董事會(huì)審議通過公司《關(guān)于設(shè)置綜合監(jiān)督部的議案》。2月26日，天風(fēng)證券根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合現(xiàn)有情況，董事會(huì)同意公司對(duì)組織架構(gòu)作出調(diào)整，信息技術(shù)中心更名為金融科技中心;金融科技中心機(jī)構(gòu)系統(tǒng)部更名為金融科技中心機(jī)構(gòu)科技部，金融科技中心數(shù)據(jù)管理部更名為金融科技中心數(shù)據(jù)金融部，新設(shè)金融科技中心客戶與資產(chǎn)分析平臺(tái)部;原信息技術(shù)中心零售研發(fā)部調(diào)整至零售業(yè)務(wù)總部;新設(shè)成渝總部。1月11日，光大證券董事會(huì)審議通過《關(guān)于設(shè)立金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部的議案》。

去年以來，多層次資本市場(chǎng)不斷完善，基礎(chǔ)制度改革穩(wěn)步推進(jìn)，證券行業(yè)總體盈利能力回升。從上述已披露業(yè)績(jī)概況的券商來看，光大證券凈利潤(rùn)增幅暫列上市券商第一，2020年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)24.15億元，同比大增325.21%;中泰證券凈利潤(rùn)27.21億元，同比增長(zhǎng)20.95%，浙商證券凈利潤(rùn)16.27億元，同比增長(zhǎng)68.18%。

對(duì)于上述券商調(diào)整組織架構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，部分券商正逐漸青睞機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，對(duì)此，趙亞赟對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“上述券商新設(shè)立機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)委員會(huì)、戰(zhàn)略客戶部，也是為了適應(yīng)股市資金機(jī)構(gòu)化的大趨勢(shì)。”

券商“掌門人”

變動(dòng)頻繁

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來包括財(cái)通證券、西部證券、紅塔證券、國信證券、華融證券、渤海證券、華西證券、東方財(cái)富證券、財(cái)信證券、恒泰證券、粵開證券等11家券商中董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職位出現(xiàn)了調(diào)整。對(duì)于高管們的變更，原因大致包括組織調(diào)動(dòng)、個(gè)人原因、即將退休等。

其中，一家券商由于總經(jīng)理的“突然”離職，還未找到接班人。財(cái)通證券董事會(huì)于2月19日收到公司董事、總經(jīng)理阮琪遞交的《辭職報(bào)告》。阮琪因組織調(diào)動(dòng)原因申請(qǐng)辭去公司董事、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員及總經(jīng)理職務(wù)。目前，財(cái)通證券由于阮琪的辭職，還未有新任總經(jīng)理上任，2月22日董事會(huì)同意在公司總經(jīng)理空缺期間，由董事長(zhǎng)陸建強(qiáng)代為履行總經(jīng)理職責(zé)。

同樣，紅塔證券董事會(huì)于1月25日收到董事長(zhǎng)李劍波提交的書面辭呈，因工作調(diào)整原因，李劍波申請(qǐng)辭去公司第六屆董事會(huì)董事、董事長(zhǎng)等職務(wù)。在新任董事長(zhǎng)任職之前，由華士國董事履行董事長(zhǎng)職責(zé)。2月18日，李石山正式履行公司董事、董事長(zhǎng)職責(zé)。李石山此前任合和集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理，合和集團(tuán)為紅塔證券控股股東。

還有一家券商高管或?yàn)槿ν度牖饦I(yè)務(wù)，辭去總經(jīng)理職務(wù)。2月2日，西部證券原總經(jīng)理何方因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司總經(jīng)理職務(wù)，辭職后何方仍擔(dān)任公司控股子公司西部利得基金董事長(zhǎng)職務(wù)。根據(jù)西部證券董事長(zhǎng)徐朝暉提名并經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)審查通過，公司董事會(huì)同意聘任齊冰為公司總經(jīng)理，齊冰原為西部證券合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

《證券日?qǐng)?bào)》從天眼查發(fā)現(xiàn)，2月10日，西部證券就完成了高級(jí)管理人員備案，何方退出，新增齊冰為總經(jīng)理。目前，何方為西部利得基金法定代表人、董事長(zhǎng)。值得一提的是，據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，何方在西部證券任職期間的最高薪酬高達(dá)920.56萬元。

值得關(guān)注的是，2月10日，國信證券發(fā)布的一則極短公告引發(fā)了業(yè)內(nèi)的強(qiáng)烈關(guān)注，國信證券表示，接到組織部門通知，張納沙擬作為公司董事、董事長(zhǎng)推薦人選。目前，何如繼續(xù)履行董事長(zhǎng)職務(wù)。據(jù)記者了解，去年5月份，國信證券變更了公司總裁，岳克勝因年齡原因不再擔(dān)任公司總裁職務(wù)，聘任鄧舸擔(dān)任公司總裁。國信證券在招聘方面風(fēng)格也比較大膽前衛(wèi)。2020年7月份，國信證券在其微信公眾號(hào)高調(diào)全球招聘公司副總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)投資管理或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

此外，華融證券、渤海證券、華西證券、東方財(cái)富證券、財(cái)信證券、恒泰證券、粵開證券等券商的“掌門人”職位也均有所變化，原因包括換屆、免去、工作變動(dòng)、個(gè)人原因等等。在目前的監(jiān)管環(huán)境及競(jìng)爭(zhēng)格局下，高管變動(dòng)也是券商整體業(yè)務(wù)革新、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一部分。客觀來看，這樣的現(xiàn)象或?qū)⒂幸嬗谡麄€(gè)券商行業(yè)的良性發(fā)展。

趙亞赟對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“當(dāng)前，我國證券市場(chǎng)發(fā)生了很大變化，主要投資者資金逐漸機(jī)構(gòu)化國際化，券商原有的組織架構(gòu)和部分高管已經(jīng)不適應(yīng)新的形式;同時(shí)，目前券商服務(wù)同質(zhì)化嚴(yán)重、競(jìng)爭(zhēng)激烈，只有重塑行業(yè)發(fā)展格局才能保證在競(jìng)爭(zhēng)中勝出，而這就需要引進(jìn)新型管理人才，調(diào)整組織架構(gòu)。”