深圳證券交易所網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)王健給予通報(bào)批評(píng)處分的決定顯示，經(jīng)查明，王健作為浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金科文化”，300459.SZ)董事長(zhǎng)，存在以下違規(guī)行為：2020年2月28日，王健因強(qiáng)制平倉(cāng)以集中競(jìng)價(jià)方式減持金科文化股票1124.13萬(wàn)股，占金科文化總股本的比例為0.32%，涉及金額為4823萬(wàn)元，上述減持行為發(fā)生在金科文化2019年業(yè)績(jī)快報(bào)披露前十日內(nèi)。

王健的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.17條的規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條的規(guī)定，經(jīng)深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，深圳證券交易所作出如下處分決定對(duì)王健給予通報(bào)批評(píng)的處分。

浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司是由浙江時(shí)代金科過(guò)氧化物有限公司整體變更設(shè)立的股份有限公司,浙江時(shí)代金科過(guò)氧化物有限公司成立于2007年6月12日。2011年5月18日,公司在紹興市工商行政管理局辦理了變更登記，公司名稱由浙江時(shí)代金科過(guò)氧化物有限公司變更為浙江金科過(guò)氧化物股份有限公司。2016年7月,公司名稱由“浙江金科過(guò)氧化物股份有限公司”變更為“浙江金科娛樂(lè)文化股份有限公司”。2017年7月,公司中文名稱由“浙江金科娛樂(lè)文化股份有限公司”變更為“浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司”。金科文化法定代表人魏洪濤,公司經(jīng)營(yíng)范圍包括：廣播電視節(jié)目制作(憑許可證經(jīng)營(yíng))，經(jīng)營(yíng)演出及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(憑許可證經(jīng)營(yíng))，音像制品的批發(fā)(憑許可證經(jīng)營(yíng))，互聯(lián)網(wǎng)游戲經(jīng)營(yíng)(憑有效《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》和《增值電信業(yè)務(wù)許可證》經(jīng)營(yíng)》等。

當(dāng)事人王健2019年6月14日至2023年7月7日擔(dān)任金科文化董事長(zhǎng)，2016年8月10日至2020年6月4日擔(dān)任總經(jīng)理，2019年8月15日起擔(dān)任代理財(cái)務(wù)總監(jiān)并于2020年7月8日轉(zhuǎn)正。截至2020年3月31日，王健直接持有金科文化13.16%股份，為第二大股東。

2020年3月19日，金科文化發(fā)布關(guān)于股東減持股份比例達(dá)到1%的公告。王健于2020年2月11日至3月17日期間，以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持2888.41萬(wàn)股，占總股本比例為0.82%，減持價(jià)格為3.49-4.52元/股。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.11條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開(kāi)譴責(zé);

(三)公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.17條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及

前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為：

(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;

(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);

(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)王健給予通報(bào)批評(píng)處分的決定

當(dāng)事人：王健，浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)。

經(jīng)查明，王健作為浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金科文化”)董事長(zhǎng)，存在以下違規(guī)行為：

2020年2月28日，王健因強(qiáng)制平倉(cāng)以集中競(jìng)價(jià)方式減持金科文化股票1124.13萬(wàn)股，占金科文化總股本的比例為0.32%，涉及金額為4823萬(wàn)元，上述減持行為發(fā)生在金科文化2019年業(yè)績(jī)快報(bào)披露前十日內(nèi)。

王健的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.17條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所作出如下處分決定對(duì)王健給予通報(bào)批評(píng)的處分。

對(duì)于王健的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

深圳證券交易所

2020年7月17日