獨角獸公募基金下周發(fā)售

工農中建交五大國有銀行及招商銀行均參與代銷

由易方達基金、嘉實基金、招商基金、南方基金、匯添富基金和華夏基金申報的戰(zhàn)略配售基金即將獲得批文，該產品封閉期為三年，預計6月11日開始募集資金。每家產品募資規(guī)模的上限是500億元，下限是50億元。其中，個人投資者認購時間為6月11日至15日，機構認購期為6月19日。

戰(zhàn)略投資者應承諾持有不少于12個月

據(jù)了解，“戰(zhàn)略配售”是“向戰(zhàn)略投資者定向配售”的簡稱。關于新股首發(fā)戰(zhàn)略配售，我國《證券發(fā)行承銷與管理辦法》(2018年征求意見稿)第十四條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，或者在境內發(fā)行存托憑證的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標準、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例以及持有期限等。戰(zhàn)略投資者不參與網下詢價，且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。

戰(zhàn)略配售的對象主要包括三大類型

據(jù)介紹，戰(zhàn)略配售的對象主要考慮資質優(yōu)異且長期戰(zhàn)略合作的投資者，包括三大類型：具有良好市場聲譽和市場影響力，代表廣泛公眾利益的投資者;大型國有企業(yè)或其下屬企業(yè)、大型保險公司或其下屬企業(yè)、國家級投資基金等具有較強資金實力的投資者;與發(fā)行人具備戰(zhàn)略合作關系或長期合作愿景，且有意愿長期持股的投資者。

據(jù)業(yè)內人士介紹，這類產品屬于創(chuàng)新類產品，此次六家公司一起上報同一類型的基金。據(jù)基金公司人士透露，首批三年封閉運作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型基金是自上而下推動的產品，幾家大型基金公司先行試點，作為LOF基金(上市型開放式基金)，未來幾只基金會分別在上海及深圳兩個交易所上市，投資范圍或涵蓋A股及CDR(存托憑證)。

零售渠道未達到既定目標則再次募集

業(yè)內人士認為，獨角獸公募基金發(fā)行具有重大歷史意義。伴隨著未來“獨角獸”回歸A股制度條件逐漸完善，公募基金在其中起到越來越重要的作用。比如，證監(jiān)會5月4日發(fā)布《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(征求意見稿)》，意見反饋截至6月3日。而日前還有消息稱，過不了多久，境外上市的紅籌科技公司將在滬深股市發(fā)行CDR，促進中國科技企業(yè)和中國資本更好地結合。

知情人士表示，如果零售渠道未達到既定的募資目標，那么隨后面向社保、基本養(yǎng)老保險等機構投資者再次募集，最后如果還未達到，則向企業(yè)年金、職業(yè)年金募資，直至完成募資目標。

熱點

六家銀行代銷已有具體分工

據(jù)透露，工農中建交五大國有銀行，以及零售能力最強的股份制銀行招商銀行，均被安排參與到代銷“獨角獸定制基金”。每家銀行代銷單只產品的規(guī)模起點是50億元，如果面向個人投資者募集不足，將由社保或年金托底;而單只產品規(guī)模的上限則是500億元。六家銀行對六家基金公司的代銷和托管也已經有具體分工，工行主要代銷華夏成立的基金，托管華夏、南方、易方達三家的基金;建行代銷及托管均是易方達的基金;中行則代銷六家基金，托管嘉實、招商的基金;招行代銷六家產品，主要代銷招商基金。

北京青年報記者昨天向銀行方面了解具體細節(jié)，比如哪些個人客戶可以認購?認購金額有無起點和上限限制?通過電子銀行渠道還是網點柜臺?招行有關人士透露，目前還在等待證監(jiān)會批文，具體細節(jié)尚不明確。

文/本報記者 趙新培 程婕

【編輯:李歡】